（投資顧問契約又は投資一任契約の締結の代理又は媒介に係る取引記録）
第百六十九条
第百五十七条第一項第十六号ニの投資顧問契約又は投資一任契約の締結の代理又は媒介に係る取引記録には、法第二条第八項第十三号に掲げる行為に関し、次に掲げる事項を記載しなければならない。
- 一代理又は媒介を行った年月日
- 二顧客の氏名又は名称
- 三代理又は媒介の別
- 四代理又は媒介の内容
- 五代理又は媒介に関して受け取る手数料、報酬その他の対価の額
第百五十七条第一項第十六号ニの投資顧問契約又は投資一任契約の締結の代理又は媒介に係る取引記録には、法第二条第八項第十三号に掲げる行為に関し、次に掲げる事項を記載しなければならない。